Investigation on article processing charge
for OA papers from the world’s major countries

WeiHong CHENG; ShengLi REN

doi:10.1360/N972016-00914

Chinese Science Bulletin

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Chinese Science Bulletin, Volume 61, Issue 26: 2861-2868(2016) https://doi.org/10.1360/N972016-00914

Investigation on article processing charge for OA papers from the world’s major countries

WeiHong CHENG^1,*, ShengLi REN^2,*

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研究过程中先后与中国科协学会学术部刘兴平、李芳、赵积, 中国科学院文献情报中心刘筱敏, 《作物学报》编辑部杨光明, 汤森路透科技信息服务(北京)有限公司宁笔、史华雨等专家或同仁进行过有益的讨论, 在此一并表示衷心感谢.

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程维红
编审, 中国农业科学院作物科学研究所《作物学报》、The Crop Journal副主编、编辑部主任. 从事科技期刊研究10余年, 主持研究项目8项、参与多项. 任中国科学技术期刊编辑学会理事、学术工作委员会副主任, 《中国科技期刊研究》和《编辑学报》编委. 在《中国科技期刊研究》、《编辑学报》、Learned Publishing、Scientometrics等期刊上发表科技期刊研究论文30余篇.
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图1
(网络版彩色)2011~2015年SCI收录中国和美国的论文总数和OA论文数量演变. (a) 中国和美国的SCI论文总数; (b) SCI收录中国和美国的OA论文数. 数据来自Web of Science核心合集, 文献类型为研究论文、综述和研究快报, 检索日期为2016年2月16日
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任胜利
理学博士, 《中国科学基金》责任编辑. 曾任《科学通报》、《自然科学进展》责任编辑, 科学大众杂志社总编辑等岗职; 着有科技写作与编辑、文献计量研究等方面的论文或杂文70余篇. 先后获得中国科学院期刊出版领域引进优秀人才择优支持、中国出版政府奖优秀出版人物奖、全国新闻出版行业领军人才等资助和奖项. 社会兼职: 中国科技期刊编辑学会副理事长兼秘书长, 中国科学院自然科学期刊编辑研究会副秘书长; 《中国科技术语》编委、Learned Publishing编委, 《中国科技期刊研究》副主编、《编辑学报》副主编、《中国科学基金》副主编、National Science Review编辑顾问.

表1 2011~2015年SCI收录论文总数及OA论文数量的演变^a)

出版年	SCI论文总数(A)	年增幅(%)	OA论文总数(B)	年增幅(%)	OA论文占比(B/A%)
2011	1232779	-	126385	-	10.3
2012	1296002	5.1	147504	16.7	11.4
2013	1367617	5.5	176771	19.8	12.9
2014	1402209	2.5	193426	9.4	13.8
2015	1404757	0.2	201048	3.9	14.3

a)SCI论文和OA论文数量检索方法(检索时间为2016年2月16日): (1) 在Web of Science (WoS)核心合集中仅选择Science Citation Index Expanded (即不包括Conference Proceedings Citation Index); (2) “出版年”分别设定为2011, 2012, 2013, 2014, 2015; (3) “文章类型”选择研究论文、综述和研究快报(Article, Review & Letter), 获取各年度SCI论文总数(A); (4) “开放存取”选择”yes”, 获取各年度OA论文总数(B)

表2 2011~2015年主要国家的SCI论文数量及SCI收录的OA论文数量^a)

年份	美国	中国¹⁾	德国	英国	日本	法国	意大利	加拿大
SCI收录的论文数量
2011	327160	160938	91515	95951	77993	65642	55335	53665
2012	338956	186009	95166	100289	78870	67776	58426	56444
2013	351797	219866	98388	105642	80279	70583	63014	58871
2014	355751	253347	98562	106416	78737	70180	64002	59943
2015	349751	276965	99035	111156	75965	70206	63916	59572
增幅(%)	6.9	72.1	8.2	15.8	-2.6	7.0	15.5	11.0
SCI收录的OA论文数量²⁾
2011	24441 (1)	15099 (2)	7303 (6)	7055(7)	7304 (5)	4798 (9)	4242 (12)	4282 (11)
2012	30016 (1)	19745 (2)	9316 (4)	8791(6)	8860 (5)	5785 (9)	5584 (10)	5492 (11)
2013	36141 (1)	28949 (2)	11312 (4)	11623(4)	10361 (5)	6765 (11)	7169 (9)	6840 (10)
2014	38735 (1)	37008 (2)	12248 (4)	13014(3)	11209 (5)	7494 (10)	7955 (8)	7412 (11)
2015	41071 (2)	43581 (1)	13325 (4)	15196(3)	11829 (5)	7903 (10)	8082 (8)	5378 (14)
增幅(%)	68.0	188.6	82.5	115.3	62.0	64.7	90.5	25.6

a)检索方法同表1的注释, 检索日期为2016年2月16日; 此表所列仅限于2011年度被SCI收录论文数大于50000篇的国家 (表中括号内数字为OA论文数在当年的位次). 1) 中国的数据中不含中国台湾地区(台湾地区的数据在WoS中单独统计); 2) 2011~2015年间被SCI收录OA论文数量较多的国家还有巴西、西班牙、印度、韩国等, 收录的论文数量及年度位次分别为: 巴西: 11931 (3), 12207 (3), 12432 (3), 12547 (3), 11667 (6), 5年的增幅为?2.2%; 西班牙: 7335 (4), 6946 (7), 7791 (7), 8324 (7), 7488 (11), 5年的增幅为2.1%; 印度: 5016 (8), 5913 (8), 7220 (8), 7521 (9), 7974 (9), 5年的增幅为59.0%; 韩国: 3487 (14), 4547 (12), 5790 (13), 6937 (12), 8411 (7), 5年的增幅为141.2%

表3 2015年主要国家SCI收录论文中OA论文所占比例及APC测算^a)

序号	国家	SCI论文数(A)	OA论文数(B)	B/A(%)	APC金额 (万美元)	主要基金资助的论文数(C)¹⁾	基金资助率2) C/B (%)
1	中国	276965 (2)	43581 (1)	15.7	7217	40449	92.8
2	日本	75965 (5)	11829 (5)	15.6	1959	5186	43.8
3	韩国	55326 (10)	8411 (7)	15.2	1393	1705	20.3
4	英国	111156 (3)	15196 (3)	13.7	2516	5211	42.7
5	德国	99035 (4)	13325 (4)	13.5	2207	5044	37.8
6	印度	59392 (9)	7974 (9)	13.4	1320	341	4.3
7	意大利	63916 (7)	8082 (8)	12.6	1338	237	2.9
8	美国	349751 (1)	41071 (2)	11.7	6801	19455	47.4
9	法国	70206 (6)	7903 (10)	11.3	1308	1211	15.3
10	加拿大	59572 (8)	5378 (14)	9.0	891	2777	51.6
	合计	1198458	159752	13.3	26455	81616	51.1
	SCI总计	1404757	201048	14.3	33294	111205	55.3

a)检索方法同表1、表2的注释, 有关基金项目标注的检索时间为2016年2月29日. (1) 仅限于2015年SCI收录OA期刊的论文中标注最多的500个基金项目统计, 合并重复表达的基金项目名称, 归类为202个, 分别来自48个国家或地区, 共涉及论文111205篇; (2) 由于资助论文数少于52篇的大量基金类别没有统计, 因此某些国家或地区的基金资助率较低可能与本次的统计不全面有关

表4 浙江大学2011~2015年在SCI收录OA期刊支付APC金额占总科研经费比例

年份	总科研经费¹⁾ (亿元)	总科研经费²⁾ (亿美元)(A)	在SCI收录OA期刊发表论文数	篇均 APC³⁾	支付APC4) (万美元)(B)	总科研经费与OA 费用对比(B/A%)
2011	28.17	4.34	506	1349	34.13	0.08
2012	30.78	4.74	741	1420	52.61	0.11
2013	30.90	4.76	1006	1495	75.20	0.16
2014	31.21	4.81	1242	1573	97.68	0.20
2015	33.16	5.11	1447	1656	119.81	0.23

1)数据来源于浙江大学2011~2015年度统计公报(浙江大学校长办公室编, http://www.zju.edu.cn/c2380051/catalog.html; 2) 根据2016年3月23日的汇率, 1人民币=0.1540美元; 3) 根据Bj?rk等人报告^[7], 年增幅为5%, 得出前4年的篇均APC; 4) 考虑到不同机构间的合作(篇均机构数为2个)及APC可能由第一作者或通信作者支付, 因此, 测算时将OA论文数与篇均APC相乘后再除以2

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